第一章 總則

第一條 為明確全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng))申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司股票(以下簡(jiǎn)稱股票)轉(zhuǎn)讓方式的確定、變更以及做市商加入、退出等相關(guān)事宜，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》)等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條 做市轉(zhuǎn)讓方式和集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的確定及變更適用本指引。

連續(xù)競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓的實(shí)施條件、連續(xù)競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的確定及有關(guān)變更要求，由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司)另行制定。

第三條 申請(qǐng)掛牌公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式或集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式作出決議。

股票掛牌時(shí)擬采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)按照掛牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)確定其股票集合競(jìng)價(jià)撮合頻次。

第四條 掛牌公司提出申請(qǐng)并經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意，可以變更股票轉(zhuǎn)讓方式。

掛牌公司擬申請(qǐng)變更股票轉(zhuǎn)讓方式的，其股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票轉(zhuǎn)讓方式變更事宜作出決議。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束后2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司指定信息披露平臺(tái)(以下簡(jiǎn)稱指定網(wǎng)站)公告決議內(nèi)容。

第五條 股票擬變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)按照掛牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)確定其股票集合競(jìng)價(jià)撮合頻次。

采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的股票，掛牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)調(diào)整時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將在其市場(chǎng)層級(jí)調(diào)整生效當(dāng)日對(duì)其股票的撮合頻次進(jìn)行調(diào)整。

第二章 申請(qǐng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式的確定

第六條 股票掛牌時(shí)擬采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在提交掛牌申請(qǐng)材料的同時(shí)，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交以下材料：

(一)關(guān)于股票采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)(附件1);

(二)關(guān)于同意公司股票采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決議;

(三)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求提交的其他材料。

第七條 股票掛牌時(shí)擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

(一)2家以上做市商同意為申請(qǐng)掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，且其中一家做市商為推薦該股票掛牌的主辦券商或該主辦券商的母(子)公司;

(二)做市商合計(jì)取得不低于申請(qǐng)掛牌公司總股本5%或100萬(wàn)股(以孰低為準(zhǔn))，且每家做市商不低于10萬(wàn)股的做市庫(kù)存股票;

(三)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

第八條 股票掛牌時(shí)擬采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在提交掛牌申請(qǐng)材料的同時(shí)，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交以下材料：

(一)關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)(附件2);

(二)關(guān)于同意公司股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決議;

(三)做市商為申請(qǐng)掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)申請(qǐng)(附件3);

(四)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他材料。

第九條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在出具同意掛牌審查意見(jiàn)時(shí)，確認(rèn)申請(qǐng)掛牌公司股票的轉(zhuǎn)讓方式。

第十條 股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股票掛牌前確認(rèn)做市商做市庫(kù)存股票已經(jīng)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算)要求登記于做市商做市專(zhuān)用證券賬戶，并將做市商做市庫(kù)存股票登記結(jié)果向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。

第十一條 申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的要求在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)和掛牌提示性公告(附件4)中披露其股票轉(zhuǎn)讓方式。

第三章 集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式

第十二條 采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的股票，掛牌公司申請(qǐng)變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)2家以上做市商同意為該股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，并且每家做市商已取得不低于10萬(wàn)股的做市庫(kù)存股票;

(二)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

第十三條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在作出有關(guān)變更轉(zhuǎn)讓方式的決議后6個(gè)月內(nèi)，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交以下申請(qǐng)材料：

(一)變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)(附件5);

(二)掛牌公司關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決議;

(三)做市商為掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)申請(qǐng)(附件6);

(四)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他材料。

第十四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到申請(qǐng)材料后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具意見(jiàn)，并于出具意見(jiàn)當(dāng)日收市后通知掛牌公司和相關(guān)做市商。掛牌公司應(yīng)當(dāng)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具意見(jiàn)當(dāng)日在指定網(wǎng)站公告(附件7)。

第十五條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的，自全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具意見(jiàn)之日后第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日起該股票轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式，相關(guān)做市商應(yīng)當(dāng)履行對(duì)該股票的做市報(bào)價(jià)義務(wù)。

第四章 做市轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式

第十六條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，掛牌公司申請(qǐng)變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)該股票所有做市商均已滿足《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》關(guān)于最低做市期限的要求，且均同意退出做市;

(二)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。

第十七條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)在作出有關(guān)變更轉(zhuǎn)讓方式的決議后10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交以下申請(qǐng)材料：

(一)變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)(附件8);

(二)掛牌公司關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式的股東大會(huì)決議;

(三)做市商同意退出做市聲明(附件9);

(四)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他材料。

第十八條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到申請(qǐng)材料后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具意見(jiàn)，并于出具意見(jiàn)當(dāng)日收市后通知掛牌公司和相關(guān)做市商。掛牌公司應(yīng)當(dāng)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具意見(jiàn)當(dāng)日在指定網(wǎng)站公告(附件10)。

第十九條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的，自全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具意見(jiàn)之日后第二個(gè)轉(zhuǎn)讓日起相關(guān)股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式，相關(guān)做市商停止為該股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù),并應(yīng)當(dāng)按照《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》有關(guān)規(guī)定將該掛牌公司股票轉(zhuǎn)出做市專(zhuān)用證券賬戶。

第五章 申請(qǐng)后續(xù)加入為股票做市

第二十條 掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，擬后續(xù)加入的做市商須在該股票掛牌滿3個(gè)月后方可經(jīng)申請(qǐng)同意后為該股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

做市商退出做市后，1個(gè)月內(nèi)不得申請(qǐng)?jiān)俅螢樵摴善弊鍪小?/span>

第二十一條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，做市商擬后續(xù)加入為該股票做市的，應(yīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交后續(xù)加入做市申請(qǐng)(附件11)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司接受申請(qǐng)的時(shí)間為每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的15：30至17：00。

第二十二條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到申請(qǐng)后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具意見(jiàn)，并于出具意見(jiàn)當(dāng)日收市后通知提出申請(qǐng)的做市商。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意申請(qǐng)的，該做市商應(yīng)當(dāng)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具意見(jiàn)當(dāng)日在指定網(wǎng)站公告，并于次一轉(zhuǎn)讓日開(kāi)始履行對(duì)該股票的做市報(bào)價(jià)義務(wù)。

第二十三條 掛牌公司提交將股票由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司暫停接受做市商后續(xù)加入為該股票做市的申請(qǐng)，已經(jīng)接受申請(qǐng)的，中止審查。

掛牌公司撤回相關(guān)申請(qǐng)或相關(guān)申請(qǐng)被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具不同意意見(jiàn)的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將重新開(kāi)始接受做市商后續(xù)加入為該股票做市的申請(qǐng)，已經(jīng)接受申請(qǐng)的，繼續(xù)審查。

掛牌公司相關(guān)申請(qǐng)經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司停止接受做市商后續(xù)加入為該股票做市的申請(qǐng)，已經(jīng)接受申請(qǐng)的，終止審查。

第六章 申請(qǐng)退出為股票做市

第二十四條 掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票和由集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式的股票，其初始做市商為股票做市不滿6個(gè)月的，不得申請(qǐng)退出為該股票做市。后續(xù)加入的做市商為相關(guān)股票做市不滿3個(gè)月的，不得申請(qǐng)退出為該股票做市。

第二十五條 做市商擬退出為股票做市的，應(yīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交退出做市申請(qǐng)(附件12)。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司接受申請(qǐng)的時(shí)間為每個(gè)轉(zhuǎn)讓日的15：30至17：00。

第二十六條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到申請(qǐng)后，在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)出具意見(jiàn)，并于出具意見(jiàn)當(dāng)日收市后通知申請(qǐng)退出的做市商。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意申請(qǐng)的，該做市商應(yīng)當(dāng)于全國(guó)股轉(zhuǎn)公司出具意見(jiàn)當(dāng)日在指定網(wǎng)站公告，自次一轉(zhuǎn)讓日起停止履行為相關(guān)股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，并應(yīng)當(dāng)按照《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》有關(guān)規(guī)定將該掛牌公司股票轉(zhuǎn)出做市專(zhuān)用證券賬戶。

第七章 特殊情形處理

第二十七條 采取做市轉(zhuǎn)讓方式的股票發(fā)生下列情形之一，將導(dǎo)致該股票做市商不足2家時(shí)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于有關(guān)情形發(fā)生當(dāng)日收市后在公司網(wǎng)站公告相關(guān)情況：

(一)該股票做市商提出申請(qǐng)并經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意，退出為該股票做市;

(二)該股票做市商被暫停、終止從事做市業(yè)務(wù)，或被禁止為該股票做市。

自上述情形發(fā)生次一轉(zhuǎn)讓日起，該股票暫停轉(zhuǎn)讓。暫停轉(zhuǎn)讓期間，掛牌公司應(yīng)當(dāng)每5個(gè)轉(zhuǎn)讓日在指定網(wǎng)站發(fā)布一次提示性公告。

第二十八條 發(fā)生第二十七條所述情形導(dǎo)致股票暫停轉(zhuǎn)讓的，相關(guān)股票在以下情形發(fā)生后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/span>

(一)該股票做市商在30個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)恢復(fù)為2家以上;

(二)掛牌公司在30個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提出申請(qǐng)并經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意，股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式;

(三)依據(jù)《轉(zhuǎn)讓細(xì)則》第十八條規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司強(qiáng)制將股票轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。

因發(fā)生上述(一)、(三)情形，股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于恢復(fù)轉(zhuǎn)讓前一轉(zhuǎn)讓日在公司網(wǎng)站公告相關(guān)情況。

第八章 附則

第二十九條 本指引中涉及全國(guó)股轉(zhuǎn)公司根據(jù)申請(qǐng)材料出具意見(jiàn)的，相關(guān)時(shí)長(zhǎng)自全國(guó)股轉(zhuǎn)公司收到申請(qǐng)材料的次一轉(zhuǎn)讓日起算。如需申請(qǐng)人補(bǔ)充材料的，審查期限自材料補(bǔ)充齊備之日起重新起算。

第三十條 本指引所稱“以上”包含本數(shù)，“不足”不包含本數(shù)。

第三十一條 本指引由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本指引自2018年1月15日起施行。

附件：

1.關(guān)于股票采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)

2.關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)

3.做市商為申請(qǐng)掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服

務(wù)申請(qǐng)

4.XX股份有限公司關(guān)于股票掛牌的提示性公告

5.變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)

6.做市商為掛牌公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)申

請(qǐng)

7. XX股份有限公司關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式為

做市轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告

8.變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)

9.做市商同意退出做市聲明

10. XX股份有限公司關(guān)于變更股票轉(zhuǎn)讓方式為

集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的提示性公告

11. 做市商后續(xù)加入做市申請(qǐng)

12. 做市商退出做市申請(qǐng)

附件1

關(guān)于股票采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

本公司股東大會(huì)已于X年X月X日依法作出決議，決定本公司股票掛牌時(shí)采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。現(xiàn)本公司申請(qǐng)掛牌時(shí)股票采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。

本公司承諾所提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，決議程序合法合規(guī)，因提供的申請(qǐng)材料不符合上述承諾及決議程序違法違規(guī)等問(wèn)題所引起的一切法律責(zé)任由本公司自行承擔(dān)。

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附件2

關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

本公司股東大會(huì)已于X年X月X日依法作出決議，決定本公司股票掛牌時(shí)采取做市轉(zhuǎn)讓方式?，F(xiàn)本公司申請(qǐng)掛牌時(shí)股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式。

目前，已有2家以上做市商(XX、XX、……)同意為本公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，且其中1家為推薦本公司掛牌的主辦券商XX/該主辦券商的母(子)公司。上述做市商(擬)取得的庫(kù)存股票合計(jì)XX股，合計(jì)占本公司總股本X%，其中做市商XX(擬)取得的庫(kù)存股票XX股，做市商XX(擬)取得的庫(kù)存股票XX股，……。

本公司承諾所提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，決議程序合法合規(guī)，因提供的申請(qǐng)材料不符合上述承諾及決議程序違法違規(guī)等問(wèn)題所引起的一切法律責(zé)任由本公司自行承擔(dān)。

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附件3

做市商為申請(qǐng)掛牌公司股票提供

做市報(bào)價(jià)服務(wù)申請(qǐng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

本公司自愿為XX股份有限公司(申請(qǐng)掛牌公司)股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，申請(qǐng)成為XX股份有限公司股票掛牌時(shí)的初始做市商，并同意XX股份有限公司向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司)提交《關(guān)于股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的申請(qǐng)》。

本公司做市交易單元：XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫(kù)存股的XX股份有限公司股票XX股，其中：(擬)從原股東處受讓XX股，(擬)通過(guò)股票發(fā)行取得XX股，(擬)通過(guò)其他合法方式取得XX股，(股票發(fā)行完成后，)占XX股份有限公司總股本比例為X%。

本公司承諾向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提供的相關(guān)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承諾履行報(bào)價(jià)義務(wù)、遵守有關(guān)做市商的各項(xiàng)規(guī)定，自愿接受因違反承諾及有關(guān)規(guī)定而導(dǎo)致的法律后果。

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附件4

XX股份有限公司

關(guān)于股票掛牌的提示性公告

本公司股票掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)已經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意。本公司股票將于X年X月X日起在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX。

轉(zhuǎn)讓方式：XX。(如為做市轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)披露做市商信息)

做市商1：XX(全稱)，推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商XX證券公司的母(子)公司。

做市商2：XX(全稱)。

……

所屬層級(jí)：XX。

(如有掛牌同時(shí)發(fā)行，應(yīng)披露發(fā)行信息)本公司掛牌同時(shí)發(fā)行總額為XX股，其中限售條件XX股，無(wú)限售條件XX股。無(wú)限售條件股份將于X年X月X日在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。

公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)及附件已于X年X月X日、股票發(fā)行情況報(bào)告書(shū)已于X年X月X日披露于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)www.neeq.com.cn或www.neeq.cc，供投資者查閱。

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附件5

變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

本公司股東大會(huì)已于X年X月X日依法作出決議，決定本公司股票(證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX)由集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式變更為做市轉(zhuǎn)讓方式。現(xiàn)本公司申請(qǐng)變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式。

目前，已有2家(以上)做市商(XX、XX、……)同意為本公司股票提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，且各做市商均已取得不低于10萬(wàn)股的本公司股票。其中，做市商XX取得的擬作為做市庫(kù)存股票的本公司股票XX股，做市商XX取得的擬作為做市庫(kù)存股的本公司股票XX股，……。

本公司承諾所提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，決議程序合法合規(guī)，因提供的申請(qǐng)材料不符合上述承諾及決議程序違法違規(guī)等問(wèn)題所引起的一切法律責(zé)任由本公司自行承擔(dān)。

XX股份有限公司         

(公章)            

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年    月    日       

附件6

做市商為掛牌公司股票提供做市

報(bào)價(jià)服務(wù)申請(qǐng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

本公司自愿為XX股份有限公司(掛牌公司)股票(證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX)提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，申請(qǐng)成為XX股份有限公司股票做市商,并同意XX股份有限公司向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司)提交《變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)》。

本公司做市交易單元：XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫(kù)存股的XX股份有限公司股票XX股(其中，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買(mǎi)入XX股，通過(guò)股票發(fā)行取得XX股，通過(guò)其他合法方式取得XX股)。

本公司自營(yíng)證券賬戶所持XX股份有限公司股票共XX股(其中，自營(yíng)證券賬戶XX持有XX股，自營(yíng)證券賬戶XX持有XX股，……)。

本公司承諾向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提供相關(guān)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承諾履行報(bào)價(jià)義務(wù)、遵守有關(guān)做市商的各項(xiàng)規(guī)定，自愿接受因違反承諾及有關(guān)規(guī)定而導(dǎo)致的法律后果。

附件：股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)

XX股份有限公司         

(公章)            

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附件

股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

現(xiàn)本公司申請(qǐng)將本公司自營(yíng)證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)所持XX股份有限公司全部股票(證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX)劃轉(zhuǎn)至本公司做市證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)。

XX股份有限公司         

(公章)            

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附件7

XX股份有限公司關(guān)于

變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式的

提示性公告

XX股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)變更股票轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)已經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意。公司股票將于X年X月X日起變更為做市轉(zhuǎn)讓方式。變更前，公司股票仍采取集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX。

做市商1：XX(全稱)。

做市商2：XX(全稱)。

……

特此公告。

XX股份有限公司         

(公章)            

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附件8

變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式

申請(qǐng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

本公司股東大會(huì)已于X年X月X日依法作出決議，決定本公司股票(證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX)由做市轉(zhuǎn)讓方式變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。現(xiàn)本公司申請(qǐng)變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。

經(jīng)與做市商協(xié)商一致，本公司股票所有做市商XX、XX、……均同意退出為本公司股票做市。其中，做市商XX為本公司股票的初始做市商/后續(xù)加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過(guò)6個(gè)月/3個(gè)月;做市商XX為本公司股票的初始做市商/后續(xù)加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過(guò)6個(gè)月/3個(gè)月;……，均符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》有關(guān)做市商最低做市期限的要求。

本公司承諾所提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，決議程序合法合規(guī)，因提供的申請(qǐng)材料不符合上述承諾及決議程序違法違規(guī)等問(wèn)題所引起的一切法律責(zé)任由本公司自行承擔(dān)。

XX股份有限公司         

(公章)            

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年    月    日       

附件9

做市商同意退出做市聲明

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

本公司自愿申請(qǐng)退出為XX股份有限公司(掛牌公司)股票(證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX)提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，并同意XX股份有限公司向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司)提交《變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)》。

本公司為XX(證券簡(jiǎn)稱)的初始做市商/后續(xù)加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過(guò)6個(gè)月/3個(gè)月，符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》有關(guān)做市商最低做市期限的要求。

本公司承諾向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提供相關(guān)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承諾遵守全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的各項(xiàng)規(guī)定，自愿接受因違反承諾及有關(guān)規(guī)定而導(dǎo)致的法律后果。

附件：股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)

XX股份有限公司         

(公章)            

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附件

股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

現(xiàn)本公司申請(qǐng)將本公司做市證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)所持XX股份有限公司全部股票(證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX)劃轉(zhuǎn)至本公司自營(yíng)證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)。

XX股份有限公司         

(公章)            

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年    月    日       

附件10

XX股份有限公司關(guān)于

變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的

提示性公告

XX股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)變更股票轉(zhuǎn)讓方式為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式申請(qǐng)已經(jīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意。公司股票將于X年X月X日起變更為集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式。變更前，公司股票仍采取做市轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX。

所屬層級(jí)：XX。

特此公告。

XX股份有限公司         

(公章)            

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附件11

做市商后續(xù)加入做市申請(qǐng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

本公司自愿為XX股份有限公司(掛牌公司)股票(證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX)提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)，申請(qǐng)成為XX股份有限公司股票做市商。

XX股份有限公司于X年X月X日在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，掛牌時(shí)股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式且距今已滿3個(gè)月/掛牌時(shí)股票未采取做市轉(zhuǎn)讓方式。本公司系初次為XX(證券簡(jiǎn)稱)做市/本公司系再次為XX(證券簡(jiǎn)稱)做市，上一次退出為該股票做市的日期為X年X月X日，距今已滿1個(gè)月。

本公司做市交易單元：XX;做市證券賬戶：XX;擬作為做市庫(kù)存股的XX股份有限公司股票XX股(其中，在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)買(mǎi)入XX股，通過(guò)股票發(fā)行取得XX股，通過(guò)其他合法方式取得XX股)。

本公司自營(yíng)證券賬戶所持XX股份有限公司股票共XX股(其中，自營(yíng)證券賬戶XX持有XX股，自營(yíng)證券賬戶XX持有XX股，……)。

本公司承諾向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提供相關(guān)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承諾履行報(bào)價(jià)義務(wù)、遵守有關(guān)做市商的各項(xiàng)規(guī)定，自愿接受因違反承諾及有關(guān)規(guī)定而導(dǎo)致的法律后果。

附件：1. 股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)

2. 關(guān)于后續(xù)加入做市申請(qǐng)的說(shuō)明

XX股份有限公司         

(公章)            

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附件12

做市商退出做市申請(qǐng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

本公司自愿申請(qǐng)退出為XX股份有限公司(掛牌公司)股票(證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX)提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。

本公司為XX(證券簡(jiǎn)稱)的初始做市商/后續(xù)加入做市商，從最近一次為該股票做市首日起至今已超過(guò)6個(gè)月/3個(gè)月，符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則》有關(guān)做市商最低做市期限的要求。

本公司承諾向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提供的相關(guān)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承諾遵守全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的各項(xiàng)規(guī)定，自愿接受因違反承諾及有關(guān)規(guī)定而導(dǎo)致的法律后果。

附件：股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)

XX股份有限公司         

(公章)            

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附件

股票劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

現(xiàn)本公司申請(qǐng)將本公司做市證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)所持XX股份有限公司全部股票(證券簡(jiǎn)稱：XX，證券代碼：XX)劃轉(zhuǎn)至本公司自營(yíng)證券賬戶XX(交易單元編碼：XX，托管單元編碼：XX)。

XX股份有限公司         

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